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崇达技术股份有限公司关于首次公开发行前已发行股份上市流通提示

时间:2019-11-08 14:26:02浏览:3015 作者:匿名

  摘要:首次公开发行股票前公司总股本为360,000,000股,首次公开发行股票后公司总股本为410,000,000股。本人在上述锁定期届满后两年内减持发行人股票的,将提前三个交易日公告,减持价格不低于发行人

 

公司及董事会全体成员保证所披露的信息真实、准确、完整,无虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

特殊提示:

1.截至2019年9月24日,拟发行股份为581,982,720股,占公司总股本的66.7053%。

2.限制性股票的流通日期为2019年10月14日星期一。

一、公司以前所有的股本变动

经中国证券监督管理委员会《关于批准深圳市崇达电路科技有限公司首次发行股票的批复》(简媜旭[[2016]1641号)批准,崇达科技有限公司(以下简称“公司”或“崇达科技”)以每股16.31元的价格向社会发行了5000万元人民币普通股(a股)。公司股票将从2016年10月12日起在深交所中小板上市。公司的总股本在首次公开发行前为3.6亿股,首次公开发行后为4.1亿股。

2018年5月4日,公司完成2017年权益分配,以4.1亿股的总股本为基础,转让资本公积金,每10股增加10股股本。公司总股本从4.1亿股增加到8.2亿股。

2018年5月23日,公司向113个符合条件的激励目标共授予9,754,000股限制性股票,并于2018年6月6日上市。公司总股本从820,000,000股增至829,754,000股。

2019年2月15日,公司向35个符合条件的激励目标授予总计2,043,000股保留限制性股票,并于2019年3月26日上市。公司总股本从829,754,000股增至831,797,000股。

2019年8月23日,公司完成回购已作为股权激励注销的993,228股限制性股票,公司总股本从831,797,000股降至830,803,772股。

经中国证券监督管理委员会《关于批准深圳市崇达电路科技有限公司公开发行可转换公司债券的批复》(证监许可[2017]2095号)批准,允许公司向公众发行总面值8亿元的可转换公司债券(债券简称“崇达可转换债券”,债券代码为“128027”),期限为6年。“崇达可转换债券”将于2018年1月22日在深圳证券交易所上市交易。2018年6月21日,“创达可转换债券”开始进入转换期。截至2019年9月24日,共有41,665,336股“创大可转换债券”被转换,公司总股本由830,803,772股增至872,469,108股(由于“创大可转换债券”的转换,以下公司的总股本将继续变动。

截至2019年9月24日,公司总股本为872,469,108股;其中,首轮限售股581,982,720股,占截至2019年9月24日公司总股本的66.7053%。

二.申请取消股份有限公司出售的业主履行承诺

申请解除限售股的股东包括蒋雪菲、朱薛华和蒋曙光。上述股东在公司首次公开募股说明书和首次公开募股公告中作出如下承诺:

1.公司控股股东兼实际控制人蒋雪菲(兼董事、高级管理人员)和实际控制人朱薛华(兼董事)承诺:

如果证券监督管理机构批准发行人股票的公开发行和上市,发行人股票将在证券交易所上市,自股票自愿上市之日起36个月内,我不会转让或委托他人管理我在发行人股票首次公开发行前直接或间接持有的股票,也不会回购我在发行人股票首次公开发行前直接或间接持有的股票。

上市后6个月内,发行人股票连续20个交易日的收盘价低于首次公开发行价格(发行人有股息、红利、红利股、资本公积金资本化、配股等除息和除息项目的)。,下同),或者如果上市后6个月结束时的收盘价(或者如果该日不是交易日,则为其后的第一个交易日),则我持有的发行人股票的锁定期在原锁定期的基础上自动延长6个月。

上述锁定期届满后两年内,本人作为发行人的控股股东和/或实际控制人,在锁定期届满且不违反其他限制的情况下,除投资和理财等财务安排外,无意减持一定比例的股份,以保持对发行人的控制以及发行人战略决策和日常经营的相对稳定性;如在上述锁定期届满后两年内减持发行人股份,我将提前三个交易日公告,减持价格不得低于发行人首次公开发行价格。

我不会因为职位变动或辞职而放弃上述承诺。

2.该公司高级经理蒋曙光承诺:

姜曙光不会转让或委托他人管理发行人在本次发行前直接或间接持有的股份,也不会在行人股自愿上市之日起36个月内回购股份。

如在上述锁定期届满后两年内减持发行人股份,我将提前三个交易日公告,减持价格不得低于发行人首次公开发行价格。

我不会因为职位变动或辞职而放弃上述承诺。

3.承诺减少销售

蒋雪菲、朱薛华和蒋曙光承诺在担任公司董事或高级管理人员期间,每年转让发行人所持股份总数不超过25%。离职后六个月内不得转让发行人股份;申报离任后12个月内在证券交易所上市交易的发行人股份数量不超过发行人所持股份总数的50%。

4.其他注释

股东在招股说明书中申请解除股份出售限制的承诺与上市公告中的承诺一致,上述承诺均得到严格履行。

申请解除股份销售限制的股东无非经营性占用公司资金,公司对申请解除股份销售限制的股东无非法担保。

三、解除上市流通安排中的股份出售限制

1.拟发行股票的流通日期为2019年10月14日。

2.本次发行股票数量为581,982,720股,占公司截至2019年9月24日总股本的66.7053%;

3.申请解除售股限制的股东人数:3名自然人股东。

4.解除股票销售限制及股票上市流通的详情:

单位:单位

注1:股东蒋雪菲先生现任本公司董事会主席,持有497,205,120股限制性股票。在他任职期间,每年可转让股份不得超过他持有的公司总股份的25%。本申请中解除限制的股份数量为497,205,120股,而本申请中上市和流通的实际股份数量为124,301,280股。

注2:股东朱薛华女士现为本公司董事,持有55,245,440股限制性股票。在任职期间,可转让股份的数量不得超过公司所持股份总数的25%。本申请中解除销售限制的股份数量为55,245,440股,本申请中上市流通的实际股份数量为13,811,360股。

注3:股东蒋曙光先生现任公司副总经理,持有29,532,160股限制性股票。在公司任职期间,可转让股份不得超过其所持股份总数的25%。蒋曙光先生质押持有公司750万股股份。本申请中发行的限制性股票数量为29,532,160股,而可供上市和流通的实际股票数量为7,383,040股。

5.上述股东将严格遵守《上市公司股东和董事减持规定》、《深圳证券交易所上市公司股东、董事、监事和高级管理人员减持实施细则》等相关规定。

6.公司董事会将监督相关股东在售股时严格遵守相关规定和承诺,并在定期报告中持续披露股东履行有限售股承诺的情况。

四.发起人的验证意见

赞助商认为:

1.崇德科技申请部分限制性股票上市流通符合《中华人民共和国公司法》、《深圳证券交易所上市规则》、《深圳证券交易所中小上市公司规范运作指引》、《深圳证券交易所上市公司股东、董事、监事和高级管理人员减持实施细则》等相关法律、法规和规章的要求。

2.崇德科技此次限售股份数量、实际可流通股份数量和流通时间符合相关法律、行政法规、部门规章、相关规则和股东承诺的要求。

3.持有本次发行的崇德科技股份的股东严格履行首次公开发行和上市时所做的相关承诺;

4.截至本审验意见出具之日,与创达科技及解除股份销售限制相关的信息披露真实、准确、完整。

因此,推荐机构不反对崇德科技限制股票上市和流通的申请。

V.供将来参考的文件

1.股份有限公司上市流通申请表;

2.股份有限公司上市流通申请表;

3.股份结构清单和限制性股份清单;

4.中信建投证券有限公司关于取消崇达科技有限公司首次公开发行部分限制性股票上市流通禁令的审验意见;

5.深圳证券交易所要求的其他文件。

特此宣布。

创达科技有限公司

董事会

2019年10月11日

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